各縣（市）、區(qū)人民政府，鐵嶺經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　為全面精準(zhǔn)對接資本市場注冊制改革，更好地鼓勵我市企業(yè)利用多層次資本市場做優(yōu)做強(qiáng)，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步支持企業(yè)上市發(fā)展的意見》(遼政辦發(fā)〔2019〕29號)和《遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)遼寧省企業(yè)上市倍增計劃行動方案的通知》(遼政辦發(fā)〔2022〕23號)精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本實(shí)施意見。

　　一、加強(qiáng)企業(yè)股改培育

　　（一）開展重點(diǎn)企業(yè)分類培育。堅持“改制一批、輔導(dǎo)一批、申報一批、上市一批”工作思路，對上市后備企業(yè)進(jìn)行科學(xué)指導(dǎo)，分類培育。支持主業(yè)突出、盈利水平高、市場前景好的龍頭企業(yè)到主板、中小企業(yè)板上市，支持科技含量高、成長性強(qiáng)的企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市，支持符合國家戰(zhàn)略、掌握核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高且達(dá)到相當(dāng)規(guī)模的創(chuàng)新企業(yè)到科創(chuàng)板上市，支持創(chuàng)新型中小企業(yè)到北交所上市，鼓勵適合到境外上市的外向型企業(yè)赴境外上市。加強(qiáng)與證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）及遼寧股權(quán)交易中心的信息交流和工作聯(lián)系，提升我市企業(yè)利用多層次資本市場的能力。〔責(zé)任單位：市金融發(fā)展局，各縣（市）區(qū)政府；以下均需各縣（市）區(qū)政府落實(shí)，不再列出〕

　　（二）利用區(qū)域股權(quán)市場引導(dǎo)培育。充分借助區(qū)域股權(quán)市場培育企業(yè)上市功能，發(fā)揮其在企業(yè)股改規(guī)范、融資引智、并購重組等方面的重要作用。引導(dǎo)企業(yè)在遼寧股權(quán)交易中心標(biāo)準(zhǔn)板、成長板、科創(chuàng)專板掛牌，加快掛牌上市融資進(jìn)程，提升企業(yè)利用多層次資本市場融資的意識。（責(zé)任單位：市金融發(fā)展局牽頭，有關(guān)部門配合）

　　（三）納入上市后備企業(yè)庫重點(diǎn)培育。各縣（市）區(qū)和市直有關(guān)部門要結(jié)合我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，集中篩選本地區(qū)、本領(lǐng)域內(nèi)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、主營業(yè)務(wù)突出、競爭能力較強(qiáng)、盈利水平較好、具有發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)質(zhì)擬上市企業(yè)，提供至市金融發(fā)展局，由市金融發(fā)展局組織推薦進(jìn)入省級上市后備企業(yè)庫，開展有針對性的重點(diǎn)培育。做好上市后備庫企業(yè)的培育和管理，每年對上市后備企業(yè)庫進(jìn)行更新調(diào)整。（責(zé)任單位：市金融發(fā)展局牽頭，有關(guān)部門配合）

　　（四）優(yōu)化企業(yè)上市政務(wù)環(huán)境。各地區(qū)、各部門要牢固樹立主動服務(wù)意識，加強(qiáng)政策指導(dǎo)和服務(wù)。對企業(yè)股改上市中涉及到土地、房產(chǎn)、稅務(wù)、國資、市場監(jiān)管、環(huán)保和項目立項等審批事項或者出具證明文件等事項，相關(guān)部門要建立健全“綠色通道”、限時辦結(jié)等制度，為企業(yè)上市創(chuàng)造條件。各級行政執(zhí)法部門履職過程中，對 “備案”“報會”及重點(diǎn)上市后備企業(yè)進(jìn)行相關(guān)檢查時，應(yīng)以幫助整改規(guī)范為主，盡量避免對企業(yè)上市造成負(fù)面影響。（責(zé)任單位：市自然資源局、市稅務(wù)局、市國資委、市市場監(jiān)督管理局、市生態(tài)環(huán)境局、市發(fā)展改革委、市金融發(fā)展局等有關(guān)單位）

　　（五）依法妥善解決歷史遺留問題。對上市后備企業(yè)股改上市中涉及的土地房產(chǎn)確權(quán)、稅費(fèi)繳納、股權(quán)糾紛、知識產(chǎn)權(quán)糾紛、證照補(bǔ)辦和行政許可不銜接等歷史遺留問題，以及股改上市前3年生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在需要規(guī)范的問題，相關(guān)部門應(yīng)及時給予政策指導(dǎo)與支持，在依法依規(guī)的前提下，協(xié)助企業(yè)完善相關(guān)手續(xù)。對法律、法規(guī)、規(guī)章、政策沒有明確規(guī)定的特殊問題，要本著尊重歷史、解決問題和有利發(fā)展的原則，由相關(guān)部門牽頭組織會商，采取“一事一議”“一企一策”方式妥善處理。（責(zé)任單位：市自然資源局、市稅務(wù)局、市國資委、市工業(yè)和信息化局、市市場監(jiān)督管理局等有關(guān)部門）

　　（六）降低企業(yè)股改上市成本。各縣（市）區(qū)要加快推動本地區(qū)規(guī)模以上企業(yè)開展股份制改造，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范化發(fā)展。對國家、省出臺的各項上市扶持政策，有關(guān)部門要做好落實(shí)。稅務(wù)部門要嚴(yán)格執(zhí)行財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于支持企業(yè)改制重組稅收相關(guān)減免與稅務(wù)處理政策，落實(shí)好稅收優(yōu)惠等政策。自然資源部門對上市后備企業(yè)因歷史原因未辦理產(chǎn)權(quán)證的，要結(jié)合實(shí)際，按照特事特辦的要求，盡快辦理不動產(chǎn)權(quán)證。全面落實(shí)國家收費(fèi)基金優(yōu)惠政策，涉企收費(fèi)項目一律按規(guī)定的最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)征收。（責(zé)任單位：市稅務(wù)局、市財政局、市自然資源局等有關(guān)單位）

　　二、加大企業(yè)上市要素支持

　　（七）給予企業(yè)上市發(fā)債費(fèi)用補(bǔ)助。積極對接投資基金、風(fēng)投創(chuàng)投、證券投資等機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)和聚集各類資金投資市內(nèi)企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，提高企業(yè)對接多層次資本市場融資能力。財政部門按規(guī)定對企業(yè)利用資本市場融資支付的券商保薦費(fèi)、會計審計費(fèi)、法律服務(wù)費(fèi)、資產(chǎn)評估費(fèi)等中介費(fèi)用，在完成輔導(dǎo)備案、申報材料、上市發(fā)行等環(huán)節(jié)給予補(bǔ)助，降低企業(yè)融資成本，具體如下：

　　1.對在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)上市的企業(yè)按階段給予總額300萬元補(bǔ)助。其中，企業(yè)在遼寧證監(jiān)局輔導(dǎo)備案，給予50萬元補(bǔ)助；企業(yè)上市申請材料被中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、上海證券交易所正式受理，給予50萬元補(bǔ)助；企業(yè)成功在中國證監(jiān)會注冊，再給予200萬元補(bǔ)助。如企業(yè)在實(shí)施意見發(fā)布時已完成輔導(dǎo)備案或已上報上市申請材料，則在企業(yè)成功掛牌上市后給予一次性300萬元補(bǔ)助。

　　2.對在境外交易所市場首發(fā)上市的企業(yè)給予一次性300萬元補(bǔ)助。

　　3.對在北交所首發(fā)上市的企業(yè)給予一次性100萬元補(bǔ)助。

　　4.對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的企業(yè)給予一次性50萬元補(bǔ)助。

　　5.對在境內(nèi)借殼上市并將注冊地遷入鐵嶺（或外省上市公司注冊地遷入鐵嶺）的企業(yè)給予一次性300萬元補(bǔ)助。

　　6.通過證券交易所成功發(fā)行公司債、雙創(chuàng)債、資產(chǎn)證券化等實(shí)現(xiàn)債券融資的，按照融資額的2‰，給予最高200萬元補(bǔ)助。

　　省級上市后備企業(yè)可同時享受省市兩級資金補(bǔ)助政策。（責(zé)任單位：市金融發(fā)展局、市財政局牽頭，有關(guān)部門配合）

　　（八）加大金融支持力度。通過組織銀政企對接活動，支持銀行針對上市后備企業(yè)創(chuàng)新金融產(chǎn)品，制定綜合融資方案，開展靈活多樣的組合融資，提供信用貸款、應(yīng)收賬款質(zhì)押貸款、擔(dān)保貸款、并購貸款等金融服務(wù)。支持各級政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)對重點(diǎn)擬上市企業(yè)提供融資增信服務(wù)。鼓勵上市后備企業(yè)參與投融資路演等融資推介活動，促進(jìn)企業(yè)與投資機(jī)構(gòu)對接。對于幫助鐵嶺企業(yè)在境內(nèi)外首發(fā)上市、新三板掛牌（或融資1000萬元以上）、債券發(fā)行及上市公司再融資、紓解上市公司流動性風(fēng)險的證券公司等中介機(jī)構(gòu)可按照全市金融機(jī)構(gòu)支持民營企業(yè)發(fā)展獎勵辦法申請獎勵。（責(zé)任單位：市金融發(fā)展局、市財政局、人民銀行鐵嶺市分行、國家金融監(jiān)督管理總局鐵嶺監(jiān)管分局等有關(guān)部門）

　　（九）落實(shí)項目用地支持。優(yōu)先保障上市公司和擬上市企業(yè)項目用地。對于上市后備企業(yè)在股份制改造過程中涉及辦理土地手續(xù)、首發(fā)上市募投項目用地等事項要給予大力支持。對省確定的優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)且用地集約的工業(yè)項目，確定土地出讓底價時可按不低于所在地土地等別相對應(yīng)《全面工為用地出讓最低價標(biāo)準(zhǔn)》的70%執(zhí)行。每新增1戶上市企業(yè)，市自然資源局要按相關(guān)規(guī)定向省自然資源管理部門申請，為上市企業(yè)所在地縣（市）區(qū)政府爭取300畝新增建設(shè)用地計劃指標(biāo)獎勵。（責(zé)任單位：市自然資源局）

　　（十）爭取各類專項資金支持。支持上市后備企業(yè)通過各相關(guān)部門向上級爭取國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、國家中小企業(yè)發(fā)展基金、國家重點(diǎn)研發(fā)計劃等各類專項資金和上級各類政策性扶持資金。支持上市后備企業(yè)利用基金擴(kuò)大企業(yè)發(fā)展規(guī)模。（責(zé)任單位:市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市科學(xué)技術(shù)局、市財政局等有關(guān)部門）

　　三、完善上市保障機(jī)制

　　（十一）強(qiáng)化工作責(zé)任。充分發(fā)揮市推進(jìn)企業(yè)上市工作專班作用，不定期召開會議，統(tǒng)籌推進(jìn)全市企業(yè)上市工作，及時通報企業(yè)上市進(jìn)展及國家、省最新政策情況，實(shí)現(xiàn)信息共享。各縣（市）區(qū)要制定相應(yīng)的企業(yè)上市工作計劃，建立健全企業(yè)上市工作推進(jìn)機(jī)制，有效發(fā)揮上市專班和服務(wù)秘書作用，做好包保企業(yè)上市服務(wù)工作。市金融發(fā)展局具體牽頭推進(jìn)全市企業(yè)上市工作，協(xié)調(diào)相關(guān)部門解決企業(yè)的困難和問題。市政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)分工，主動作為，簡化程序，限時解決企業(yè)股改上市過程中遇到的相關(guān)問題。（責(zé)任單位：市金融發(fā)展局牽頭，有關(guān)部門配合）

　　（十二）營造良好氛圍。加大對資本市場改革、相關(guān)政策法規(guī)和上市規(guī)則的宣傳，組織企業(yè)參加資本市場培訓(xùn)、講座、研討等活動，為上市后備企業(yè)提供全方位、多渠道的專業(yè)化培訓(xùn)，幫助企業(yè)掌握相關(guān)政策。組織已上市企業(yè)進(jìn)行經(jīng)驗交流，推廣典型做法，做好正向輿論引導(dǎo)，激勵更多企業(yè)上市發(fā)展。（責(zé)任單位：市金融發(fā)展局牽頭，有關(guān)部門配合）

　　四、其他事宜

　　各縣（市）區(qū)政府要根據(jù)本實(shí)施意見精神，結(jié)合實(shí)際，制定完善本地推進(jìn)企業(yè)上市工作的相關(guān)政策。

　　本實(shí)施意見由市金融發(fā)展局負(fù)責(zé)解釋，自下發(fā)之日起生效。本政策與《關(guān)于促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》（鐵政發(fā)〔2015〕8號）不可兼得。

　　鐵嶺市人民政府辦公室

　　2023年8月22日

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